Unilinea è stata in grado di evidenziare e risolvere le criticità nell’adeguata/rafforzata verifica e nell’Onboarding delle controparti, apportando il know-how specifico nello svolgimento delle seguenti attività:
- Verifica assetto societario, titolare effettivo, parti correlate, conflitti di interesse, match liste di controllo, esiti PEP
- Analisi pregiudizievoli banche dati, adverse news, criticità reputazionali etc.
- Segnalazioni anomalie e predisposizione report per eventuali commissioni interne o invio a responsabile SOS
- Controlli di II livello con stesura di report per l’autorizzatore finale
- Verifica adeguatezza dei profili di rischio
- Analisi segnalazioni mensili scaturenti da controlli automatici/periodici (Cerved/WC Refinitiv)
- Attività di supporto agli operatori commerciali in ambito AML
Per rispondere in maniera adeguata all’evoluzione dei requisiti normativi in ambito compliance ed AML, Unilinea ha stretto accordi con partner proprietari di piattaforme tecnologiche.
Per rispondere in maniera adeguata all’evoluzione dei requisiti normativi in ambito compliance ed AML, Unilinea ha stretto accordi con partner proprietari di piattaforme tecnologiche.